«За 14 років практики я переконався: досудове розслідування — це не просто збирання паперів. Це шахова партія, де кожен крок слідчого, кожен строк і кожна слідча дія можуть вирішити долю людини. У справі про звільнення клієнта від відповідальності за ст. 320 КК України слідчий правильно кваліфікував зміну обстановки та запропонував прокурору застосувати ст. 48 КК. Це приклад того, як слідчий може ініціювати альтернативні форми завершення розслідування, якщо це відповідає інтересам справедливості», — Сергій Чумак, керуючий партнер АО «Чумак і Партнери».
Досудове розслідування: загальні положення та сутність
Досудове розслідування — перша процесуальна стадія кримінального провадження. На цьому етапі уповноважені органи фіксують подію злочину, встановлюють обставини, збирають докази та визначають коло причетних осіб. Сутність полягає у швидкому, неупередженому та повному дослідженні фактів. Мета — ухвалити рішення: скерувати обвинувальний акт до суду, закрити провадження чи застосувати інші процесуальні форми завершення.
Загальні положення цієї стадії закріплені в Кримінальному процесуальному кодексі України (КПК). Стаття 3 КПК визначає досудове розслідування як стадію, що починається з моменту внесення відомостей про кримінальне правопорушення до Єдиного реєстру досудових розслідувань (ЄРДР). Закінчується воно закриттям провадження або направленням до суду обвинувального акта, клопотання про застосування примусових заходів медичного чи виховного характеру або клопотання про звільнення особи від кримінальної відповідальності.
Через досудове розслідування забезпечується баланс. З одного боку — публічний інтерес у притягненні винних. З іншого — охорона прав людини, включаючи презумпцію невинуватості й право на захист. Це не просто формальний процес документування фактів. Це чітко регульована законом процедура, під час якої органи кримінальної юстиції повинні дотримуватися принципів законності, справедливості та захисту прав людини.
Основна мета досудового розслідування — забезпечити суд повною та об'єктивною інформацією про вчинене кримінальне правопорушення. Накопичити необхідну доказову базу. Встановити осіб, причетних до його вчинення. Забезпечити захист прав, свобод і законних інтересів усіх учасників провадження.
Стадії кримінального провадження
Повідомлення про злочин
Заява, повідомлення або виявлення
Досудове розслідування
Внесення до ЄРДР → Слідчі дії
Повідомлення про підозру
Набуття статусу підозрюваного
Судовий розгляд
Розгляд справи по суті
Вирок суду
Остаточне рішення
Досудове розслідування — ключова стадія, яка визначає подальшу долю справи
Етапи та стадії досудового розслідування
Досудове розслідування у межах кримінального провадження проходить п'ять ключових етапів. Кожен з них має чітку процесуальну мету та правові наслідки.
Старт усіх етапів. Цей момент фіксує подію злочину й надає органам досудового розслідування процесуальні повноваження. Розслідування розпочинається невідкладно, але не пізніше 24 годин після подання заяви або виявлення фактів злочину.
Збирання доказів, фіксація й документування ключових обставин. На цьому етапі слідчі проводять допити, обшуки, огляди місця події, експертизи та інші процесуальні дії. Мета — встановлення істини.
Надання особі статусу підозрюваного. З цього моменту особа набуває повного обсягу прав захисту. Це включає право на адвоката, право не свідчити проти себе та право оскаржувати дії слідчого.
Забезпечення належної процесуальної поведінки підозрюваного. Запобіжні заходи можуть включати особисте зобов'язання, особисту поруку, заставу, домашній арешт або тримання під вартою.
Обвинувальний акт, клопотання або закриття; відкриття матеріалів сторонам. На цьому етапі прокурор приймає рішення про подальшу долю кримінального провадження.
Кожен етап має свої строки, процесуальні вимоги та можливості для оскарження. Порушення послідовності або строків може призвести до визнання доказів недопустимими або закриття провадження. Чому це важливо? Тому що на кожному етапі формується доказова база, яка визначає результат справи.
П'ять ключових етапів досудового розслідування
Внесення відомостей до ЄРДР
Старт кримінального провадження. Фіксація події злочину та надання процесуальних повноважень органам. Строк: невідкладно, але не пізніше 24 годин.
Проведення слідчих дій
Збирання доказів, допити, обшуки, експертизи. Встановлення всіх обставин злочину та особи винного. Документування ключових фактів.
Повідомлення про підозру
Надання статусу підозрюваного та повного обсягу прав захисту. Право на адвоката, право мовчати, право оскаржувати дії слідчого.
Обрання запобіжних заходів
За потреби: особисте зобов'язання, порука, застава, домашній арешт або тримання під вартою. Забезпечення належної процесуальної поведінки.
Завершення розслідування
Обвинувальний акт, клопотання або закриття провадження. Відкриття матеріалів сторонам. Визначення подальшої долі справи.
Форми та правові режими
Форми досудового розслідування: слідство та дізнання
Форми досудового розслідування в кримінальному провадженні визначаються тяжкістю правопорушення. КПК розмежовує дві основні форми: досудове слідство та дізнання.
Застосовується до злочинів — правопорушень, за які передбачено позбавлення волі. Передбачає ширший інструментарій слідчих дій, проведення НСРД та застосування всього спектру запобіжних заходів. Триваліші строки розслідування.
Спрощена форма для кримінальних проступків. Строки суттєво коротші (20 днів – 2 місяці). Заборонено проведення негласних слідчих дій. Не застосовуються такі заходи, як домашній арешт, застава або тримання під вартою.
Обидві форми мають спільну мету — ефективне збирання доказів, але відрізняються процедурою, строками та глибиною процесуального контролю. Вибір між досудовим слідством і дізнанням впливає на тактику сторін.
| Критерій | Досудове слідство | Дізнання |
|---|---|---|
| Категорія правопорушення | Злочини (позбавлення волі або суворіше) | Кримінальні проступки (без позбавлення волі) |
| Строки | До 18 місяців (залежно від тяжкості) | 20 днів – 2 місяці |
| Типові дії | Повний спектр слідчих дій, включаючи НСРД | Обмежений перелік, без НСРД |
| Запобіжні заходи | Всі види, включаючи тримання під вартою | Обмежені (без домашнього арешту, застави, тримання під вартою) |
| Роль прокурора | Процесуальне керівництво з широкими повноваженнями | Процесуальне керівництво з обмеженими повноваженнями |
| Результат | Обвинувальний акт, клопотання, закриття | Обвинувальний акт (спрощений), закриття |
Етапи: старт і ключові процеси
Початок досудового розслідування
Відкриття кримінального провадження відбувається шляхом внесення відомостей до ЄРДР. Початок досудового розслідування фіксується моментом реєстрації. З цього часу уповноважені особи набувають права проводити процесуальні дії, а учасники — реалізовувати свої гарантії.
Кожне кримінальне провадження набуває унікального номера в ЄРДР. Прокурор розпочинає процесуальне керівництво. Неприпустимі «перевірки до ЄРДР» замість реєстрації, окрім невідкладних дій для рятування життя чи майна.
Момент внесення відомостей є критичним для визначення строків. Саме з цього моменту розраховуються первісні строки розслідування до повідомлення особі про підозру. 12 місяців для злочинів невеликої та середньої тяжкості, 18 місяців для тяжких чи особливо тяжких злочинів.
Особливий порядок під час воєнного стану: Відповідно до статті 615 КПК, за відсутності доступу до ЄРДР постанова про початок розслідування може бути винесена без внесення відомостей, з обов'язковою реєстрацією після відновлення доступу.
Порядок відкриття кримінального провадження
Крок 1: Повідомлення про злочин
Заява громадянина, повідомлення установи або самостійне виявлення слідчим/прокурором ознак кримінального правопорушення
Крок 2: Реєстрація в ЄРДР
Внесення відомостей до Єдиного реєстру досудових розслідувань. Надання унікального номера провадження
Строк: невідкладно, але не пізніше 24 годин
Крок 3: Призначення слідчого/дізнавача
Керівник органу досудового розслідування визначає конкретного слідчого або дізнавача, який вестиме провадження
Крок 4: Перші процесуальні дії
Огляд місця події, допити свідків, призначення експертиз, інші невідкладні слідчі дії для збереження доказів
Увага: З моменту внесення відомостей до ЄРДР починається відлік строків досудового розслідування
Єдиний реєстр досудових розслідувань (ЄРДР)
Єдиний реєстр досудових розслідувань — державна база даних, у якій реєструються всі відомості про кримінальні правопорушення та досудове розслідування. ЄРДР забезпечує унікальний ідентифікатор справи, фіксує процесуальні рішення, строки та зміну статусів.
На практиці: Витяг з ЄРДР часто потрібен для підтвердження факту відкриття кримінального провадження або для оскарження дій слідчого. Якщо вам відмовляють у наданні витягу — це порушення ваших прав, яке можна оскаржити.
Структура запису в Єдиному реєстрі досудових розслідувань
Дата та час
Точний момент внесення відомостей про кримінальне правопорушення до реєстру
Кваліфікація
Стаття (частина статті) Кримінального кодексу України, за якою відкрито провадження
Орган розслідування
Поліція, ДБР, НАБУ, СБУ або БЕБ — залежно від підслідності справи
Слідчий/дізнавач
Прізвище, ім'я, по батькові посадової особи, яка проводить досудове розслідування
Процесуальний статус
Розслідування, зупинено, закрито або направлено до суду
Учасники провадження
Відомості про підозрюваних, потерпілих, свідків та інших учасників
Витяг з ЄРДР можна отримати за запитом до органу досудового розслідування або прокурора
Ключові правила: підслідність і тривалість
Підслідність у кримінальному провадженні
Підслідність визначає, який орган проводить досудове розслідування. Коректна підслідність забезпечує законність доказів. Помилки можуть спричинити визнання доказів недопустимими.
| Орган | Категорії справ | Приклади |
|---|---|---|
| Національна поліція | Більшість злочинів загальнокримінального характеру | Крадіжки, грабежі, шахрайство, ДТП |
| СБУ | Злочини проти державної безпеки, тероризм | Державна зрада, диверсії, шпигунство |
| ДБР | Злочини посадовців, правоохоронців, суддів | Катування, корупція серед правоохоронців |
| НАБУ | Корупційні злочини високопосадовців | Хабарництво, зловживання владою, незаконне збагачення |
| БЕБ | Економічні та фіскальні злочини | Ухилення від сплати податків, контрабанда |
Строки досудового розслідування
Ключова зміна 2024 року: З 1 січня 2024 року строк досудового розслідування обчислюється з моменту повідомлення особі про підозру. Перший етап (до підозри) має окремі строки.
Продовження можливе за клопотанням слідчого або прокурора (не пізніше 5 днів до закінчення). Для злочинів за статтями 437–439 КК України (проти миру та безпеки) строки під час воєнного стану не обчислюються.
| Ситуація | Базовий строк | Максимум |
|---|---|---|
| До підозри (проступки) | 6 місяців | 12 місяців |
| До підозри (невел./серед. тяжкості) | 12 місяців | 18 місяців |
| До підозри (тяжкі/особливо тяжкі) | 18 місяців | 30 місяців |
| Після підозри (проступки) | 1 місяць | 2 місяці |
| Після підозри (невел./серед. тяжкості) | 2 місяці | 6 місяців |
Зверніть увагу: Верховний Суд встановив, що обвинувальний акт повинен бути не лише складено, а й направлено до суду в межах строку розслідування. Інакше провадження підлягає закриттю.
Повноваження та обов'язки слідчих, детективів та дізнавачів
Ініціює слідчі дії, документує докази, готує проєкти рішень, звертається до судді. Зобов'язаний дотримуватись прав учасників та строків розслідування.
Розслідує складні корупційні справи, проводить НСРД, взаємодіє з аналітиками. Забезпечує повноту збирання доказів та звітує прокурору.
Розслідує кримінальні проступки за спрощеною процедурою. Зобов'язаний оперативно приймати рішення та дотримуватись стислих строків.
З практики: У справі про звільнення клієнта від відповідальності слідчий правильно кваліфікував зміну обстановки та ініціював застосування ст. 48 КК. Це приклад того, як слідчий може сприяти справедливості.
Розмежування функцій слідчого, детектива та дізнавача
Слідчий
Національна поліція, СБУ, БЕБ
Повноваження:
- Ініціювання слідчих дій
- Документування доказів
- Готування процесуальних рішень
- Звернення до слідчого судді
- Виконання доручень прокурора
Обов'язки:
- Дотримання прав учасників
- Дотримання строків розслідування
- Забезпечення таємниці слідства
- Належне повідомлення сторін
Детектив
НАБУ, ДБР
Повноваження:
- Розслідування складних/корупційних справ
- Взаємодія з аналітичними підрозділами
- Проведення НСРД
- Застосування спецметодів розслідування
- Співпраця з міжнародними органами
Обов'язки:
- Забезпечення повноти доказів
- Дотримання законності
- Звітування перед прокурором
- Захист конфіденційної інформації
Дізнавач
Національна поліція
Повноваження:
- Розслідування кримінальних проступків
- Скорочені строки процедур
- Спрощені процедури
- Обмежений перелік слідчих дій
- Оперативне прийняття рішень
Обов'язки:
- Оперативне прийняття рішень
- Дотримання строків дізнання
- Забезпечення прав підозрюваних
- Мінімізація процесуальних витрат
Всі суб'єкти досудового розслідування працюють під процесуальним керівництвом прокурора
Прокурор та процесуальне керівництво
Роль прокурора полягає у процесуальному керівництві: визначенні стратегії, затвердженні рішень, контролі строків і законності. Прокурор санкціонує дії, звертається до слідчого судді та погоджує підозру.
Важливо: Прокурор несе персональну відповідальність за законність рішень. Неналежне виконання обов'язків може призвести до скасування обвинувального акта.
Збирання та документування доказів: види слідчих дій
Допит: Фіксація показань. Допит підозрюваного можливий лише з адвокатом (за винятком добровільної відмови).
Експертиза: Дослідження речей або тіла для отримання фахового висновку. Підозрюваний має право клопотати про експертизу за рахунок держави.
Обшук: Пошук доказів за ухвалою судді (крім невідкладних випадків). Обов'язкова відеофіксація.
Виїмка/Тимчасовий доступ: Вилучення документів/даних. Доступ до банківських рахунків чи телефонних з'єднань здійснюється лише за ухвалою суду.
Огляд місця події: Невідкладна дія для фіксації слідів. Може проводитися до внесення в ЄРДР.
Негласні слідчі (розшукові) дії (НСРД): Втручання у спілкування, аудіоконтроль. Вимагає ухвали судді та неможливості отримати дані іншим шляхом. Заборонена провокація.
З практики: У справі про крадіжку з проникненням ключовим доказом стала експертиза, яка спростувала версію обвинувачення і дозволила довести відсутність складу злочину.
Основні слідчі дії та вимоги до їх проведення
Допит
- Роз'яснення прав допитуваному
- Присутність адвоката (для підозрюваного)
- Протокол допиту з підписами
- Заборона тиску та погроз
- Можливість відеофіксації
Обшук
- Ухвала слідчого судді (обов'язково)
- Присутність понятих або відеофіксація
- Протокол обшуку з описом вилученого
- Обґрунтування необхідності обшуку
- Дотримання часу проведення
Виїмка та тимчасовий доступ
- Ухвала слідчого судді
- Чітке визначення речей/документів
- Протокол вилучення
- Доступ до банківських рахунків
- Електронні дані та комп'ютерні системи
Огляд місця події
- Невідкладна слідча дія
- Може проводитись до внесення до ЄРДР
- Фіксація та документування слідів
- Обов'язковий протокол огляду
- Фото/відеофіксація обстановки
Експертиза
- Постанова про призначення експертизи
- Спеціальні знання експерта
- Висновок експерта як доказ
- Право підозрюваного клопотати про експертизу
- Можливість повторної експертизи
НСРД
- Ухвала слідчого судді (обов'язково)
- Втручання у приватне спілкування
- Обстеження публічно недоступних місць
- Контроль за вчиненням злочину
- Заборона провокації злочину
Важливо: Порушення процедури проведення слідчих дій може призвести до визнання доказів недопустимими
Правова основа
Кримінальний процесуальний кодекс України (КПК) встановлює принципи, стадії, строки й повноваження. Важливу роль відіграють постанови Верховного Суду.
Стаття 214 КПК України: «Слідчий, дізнавач, прокурор невідкладно, але не пізніше 24 годин після подання заяви... зобов'язаний внести відповідні відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань та розпочати розслідування».
Ключові статті: ст. 3 (визначення), ст. 214 (початок), ст. 216 (підслідність), ст. 219 (строки), ст. 223 (слідчі дії), ст. 303 (оскарження).
Особливі умови та винятки
Неповнолітні: Обов'язкова участь представника, психолога/педагога. Пріоритет виховних заходів.
Воєнний стан: Спеціальні строки (30 місяців), можливість дистанційних дій, спрощений виклик учасників.
Таємниця: Обмежений доступ, спеціальний допуск для захисників.
НСРД: Тільки за ухвалою суду. Втручання повинно бути пропорційним та переслідувати легітимну мету (практика ЄСПЛ).
Визначення особливого режиму розслідування
Відповідайте на питання, щоб дізнатися, які особливості застосовуються до вашої справи
Початок визначення
Перше питання:
Підозрюваний є неповнолітнім (до 18 років)?
Закриття та закінчення кримінального провадження
Закінчення досудового розслідування передбачає відкриття матеріалів сторонам. Підозрюваний має право ознайомитися з усіма матеріалами. Перебіг строку зупиняється лише з моменту належного повідомлення підозрюваних та надання доступу.
Результати досудового розслідування
Момент набуття статусу підозрюваного. Надає повний обсяг прав захисту: адвокат, мовчання, оскарження дій.
Підсумок обвинувачення. Складається прокурором і направляється до суду для початку судового розгляду.
Про примусові заходи (медичні/виховні) або про звільнення від відповідальності (зміна обстановки, примирення).
З практики: У справі про наркотичні злочини (ст. 320 КК) на підставі зміни обстановки провадження було закрито за клопотанням прокурора без судового розгляду.
| Документ | Наслідок | Права |
|---|---|---|
| Підозра | Статус підозрюваного | Захист, ознайомлення |
| Обвинувальний акт | Судовий розгляд | Підготовка до суду |
| Клопотання (звільнення) | Закриття без покарання | Оскарження відмови |
Учасники та сторони кримінального провадження
Підозрюваний: Право на захист, мовчання, оскарження дій, доступ до матеріалів, гуманне поводження.
Потерпілий: Право на клопотання, участь у слідчих діях, відшкодування шкоди, оскарження закриття справи.
Свідок: Право не свідчити проти себе/рідних, право на адвоката, захист даних, безпеку.
Суддя: Контроль за обшуками, запобіжними заходами, НСРД. Розгляд скарг на бездіяльність органів.
Часті питання (FAQ)
Коли потрібна допомога адвоката
У справі за ст. 121 КК (тяжкі тілесні) вдалося домогтися випробувального терміну замість реального ув'язнення (5.5 років) завдяки професійній апеляції. АО «Чумак і Партнери» захищає клієнтів з 2011 року: від справ по наркотиках до тяжких злочинів.